文章总结： 国盛证券与湘财证券因经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位及信息安全违规等问题，分别被江西证监局和湖南证监局拟处罚款110万元和125万元，并暂停新开证券账户3个月，多名相关责任人员被罚款或采取监管措施。两家公司均表示将深刻反思并整改。
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文章分类： 政策法规,安全运营,数据安全
因信息安全管理等方面国盛证券 湘财证券及多名相关责任人员被监管部门处罚
安全学习那些事儿
2026年9月28日 15:00
上海
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2026年9月24日，根据监管披露显示，国盛证券、湘财证券及多名相关责任人员收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。
1、国盛证券及相关责任人员拟被罚110万元 信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选
国盛证券公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。
江西证监局查明，公司涉嫌违法的事实主要涉及三方面。
- 一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，并违规提供相关信息技术服务。
- 二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
- 三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按规定履行报告义务。
处罚方面，江西证监局拟对国盛证券给予警告并处29万元罚款;对时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶分别处18万元罚款，对时任信息技术部负责人陆修然处17万元罚款，对时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任财富管理部负责人卢果分别处10万元罚款，对时任经纪业务管理部负责人周明来处8万元罚款，合计110万元。
行政监管措施方面，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员等措施。暂停期间，公司不得新增经纪业务客户，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。
时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管张昌生拟被采取监管谈话措施;陆修然，拟被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。
国盛证券表示，公司高度重视，将深刻反思、吸取教训并认真整改。本次事项未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。
2、湘财证券及相关责任人员拟被罚125万元 暂停新开户3个月
湘财股份公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》和相关行政监管措施事先告知书。
湖南证监局查明，湘财证券涉嫌违法的事实涉及经纪业务管控、账户实名制和信息安全三方面问题。
- 其中，湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，并违反自身业务规则开展相关经纪业务、违规提供相关信息技术服务。
- 在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责，同时严重违反信息安全规定，未按规定履行报告义务。此外，湘财证券还存在员工廉洁从业管理不到位的问题。
处罚方面，湖南证监局拟对湘财证券给予警告并处29万元罚款，对时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰处20万元罚款，对营业部时任负责人梁震处20万元罚款，对时任首席信息官丁军处19万元罚款，对时任信息技术中心总经理邓纲处19万元罚款，对时任分管经纪业务的副总裁邱玉强处18万元罚款，合计125万元。
行政监管措施方面，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果等措施，暂停期间不得新增经纪业务客户。周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲拟被采取监管谈话措施。
湘财股份表示，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，已成立专项整改工作组，对照监管要求逐条梳理问题、逐项溯源成因，目前正在推进整改。
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